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交易股票时,您可以查看Jin Qilin分析师的研究报告,这些分析师具有强大的,专业的,高涨的态度和全面,并帮助您获得潜在的主题机会! 5月30日,安河证券监管局宣布了一张用于RAT交易的机票。
李当时成为CITIC Securities信息技术中心的高级经理,他利用他的工作来了解同一天GAO资金,信托和交易票据的不断发展信息。然后,他以私人组合进行了交易,并交换了76个股票交易价值,场景的价值为290.38亿元,收敛价值为213.14亿元。确定使用未指定信息和Phaseahan 42.628亿元人民币的交易。
“ Gao Mo Fund”,“ Gao Mo Ruiyuan Fund”和“ 2015年4月24日建立的“ Gao Mo Fund”中提到的全面罚款中提到的信息,而Guardian是Citic SecurIties“可以判断资金可以是“ Gao Yi-Xiaofeng No. Ruiyuan Securities Investment Fund”,该基金的筹款是Deng Xiaofeng,邓小平是七琴的私人同等等效等效的私人等效。
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根据中华人民共和国基金基金基金的相关规定(从那里定义为安全投资的安全基金法),信息中未指定的信息以及当事方的事实,行政惩罚的理由以及党派享有的权利。应当事方的要求,安海证券法规局于2025年4月29日举行了听证会,并听取了李及其代理商的声明和辩护。在这种情况下,调查和处理已经结束。
2015年4月24日,建立了GAO基金。托管人是国民证券,帐户开设业务SS部门是Citic Securities上海Hengfeng Road Securities Branch。自2018年12月以来,LI已获得开发CITIC Securities的CRM系统应用职位的授权,并可能获得未指定的信息,例如所有CITIC SECURITITS客户的帐户信息,规模所有权,交易头寸等。
从2019年11月1日到2023年2月21日,李在同一天通过CRM系统与GAO了解了位置,信任和交易记录。
Li实际上控制“ Cheng Mou 1”的个人股票帐户组,并使用未指定的信息进行法规中的Exchangabag。从2019年11月1日到2023年2月21日,Li控制了“ Cheng Mou 1”帐户组,总共交易了128股股票,其中包括-a -648.8亿元交易金额,其中76股股票与Gao Mou Mor Mor Mor Mou Yuan的组合交换。
上述非法事实已通过安全帐户信息,银行帐户信息,Rela验证TED对情况的描述以及人员查询的相关说明将得到充分确定。
Anhui证券监管局认为,Li的上述行为违反了第20条,第6款第(6)款和安全投资基金第38条的规定,并产生了未指定的信息的交易,如《安全资金法》第123条第123条所述。
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李政党将以下意见带入其声明,辩护和听证会:首先,当一些交易在交易的同一天转换目标交易时间比交易时间早时,不应将其视为场景交易;其次,估计的交易委员会低于要收取的实际委员会;第三,使用未指定信息的交易开始时间不正确。 f我们的三个股票是由各方独立交换的,不应被视为经理的交易。总而言之,要求减少处罚。
审查后,Anhui证券监管局认为:
首先,此案中涉及的未指定信息不仅包括Gao基金交易信息,还包括所有权,职位细节和历史交易的状态。历史交易,定位条件等可能反映了目标帐户的投资决策。在单个交易日之前,涉及的帐户交易要早于目标帐户,这并不意味着GAO资助投资决策比各方早,而使用未指定信息的当事方的行为不能决定。
其次,在这种情况下,委员会的计算基于匹配交易管理员的数量。计算的逻辑与所涉及的每个帐户交易的实际佣金不同。计算结果是正确的,并且该程序与多年的执法技能和中国证券监管委员会的技能一致。
第三,根据安全交易情况,相关的员工查询记录,微信聊天说明和相关交易计算,足以证明当事方的意图是自2019年11月以来使用未指定的贸易信息并采取了相关措施。
第四,当事方与非发布信息进行交易的决定是确定材料证据,例如安全帐户信息,相关的情况描述,人事查询的相关记录以及相关的交易计算。该目标的目的表明,各方在聊天记录中指出了有关Gao Ruiyuan基金的大量未指定信息,包括当事方所相信的股票可以独立交换其辩护意见。当证据材料中足以证明李已经做出了交易的决定,他使用了与GAO基金有关的未指定信息,并具有使用未指定的贸易信息的做法。
总而言之,安海证券监管局拒绝采用李的辩护意见。
基于对当事方非法行为的事实,性质,事件和社会损害的层次,以及根据《安全基金法》第1款第123条,Anhui Securities监管局决定没收Li的非法收入2.1314亿元,并罚款2.134亿Yuan。
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